Комплаенс-файл: что это, для чего используется и какие задачи решает

В наши дни комплаенс-файл (Compliance file) — это уже не дополнительная опция, которую можно проигнорировать, а неизбежное условие в ситуациях, когда требуется подтвердить источник происхождения средств для:

• Открытия счетов.
• Движения капитала.
• Приобретения недвижимости.
• Получения гражданства или ВНЖ,
• И т.д. — перечень возможных ситуаций с каждым годом только растет.

11 июля 2024 года в 11:00 по московскому времени партнеры FTL Advisers Наталья Пацева и Мария Кукла расскажут участникам вебинара:

1. Что такое комплаенс-файл.
2. Какие элементы комплаенс-файла являются обязательными, какие формы и форматы допустимы.
3. Кто и при каких обстоятельствах может затребовать комплаенс-файл.
4. Для чего он предоставляется, в каких случаях и в каком объеме целесообразно его представлять по своей инициативе.
5. Какие задачи может решить, а какие – нет.
6. Анализ практических ситуаций и как комплаенс-файл влиял на принятие решений в отношении клиентов.

Спикерами мероприятия выступят:

1. Наталья Пацева, управляющий партнер FTL Advisers, ТЕР.
2. Мария Кукла, партнер FTL Advisers, к.ю.н., LL.M.

Полезные материалы

После вебинара все зарегистрировавшиеся участники получат чек-лист, который поможет провести инвентаризацию активов и источников происхождения капитала, и разобраться, что именно может быть учтено при подготовке комплаенс-файла, а что на самом деле будет являться лишь триггером для дополнительных вопросов.

Присоединяйтесь к обсуждению, направляйте ваши вопросы — на самые интересные и актуальные спикеры ответят в прямом эфире.

Для участия необходимо зарегистрироваться. Участие бесплатное, подтверждение участия остается на усмотрение организатора.

Если у вас возникли вопросы по теме мероприятия или требуется персональная консультация, напишите нам: [email protected].